【摘要】大数据/云计算领域常见的知识产权类型包括商业秘密、专利、商标、版权等，通常对于企业的知识资产如技术方案，采用专利保护或商业秘密保护具有重叠部分，由此形成自由抉择的空间。在时间尺度上考虑技术方案带来的收益与企业需要，通常要对资源保护分配，商业秘密保护与专利保护模式具有显著区别，也繁衍成不同结果。

ScaleMP VS. TidalScale：

专利与商业秘密不同保护效用的探讨

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by

德理达-智能制造团队

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专利与商业秘密的法源

在专利与商业秘密对技术秘密的保护中，不同模式均界定了打破规则的惩戒，定义侵权行为与侵权责任，以包括消极保护的模式维护权利的完整。在设定专利制度的国家，专利侵权判定一直是专利体系中最核心的部分。

在可抉择的场景里，洞见不同模式的优势与自身需要结合是较为理智的方式，缺少判断信息作出的决定往往比不具备自由的状态更易碎。

中国专利侵权与商业秘密侵权的法律规定

中国《专利法》侵权规定

《专利法》第十一条 发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利；……。

《专利法》第六十条 未经专利权人许可，实施其专利，即侵犯其专利权，引起纠纷的，由当事人协商解决；……。

中国“商业秘密”的侵权规定

《反不正当竞争法》第九条 经营者不得实施下列侵犯商业秘密的行为：

（一）以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密;

（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密;

（三）违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密;

（四）教唆、引诱、帮助他人违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，获取、披露、使用或者允许他人使用权利人的商业秘密。

经营者以外的其他自然人、法人和非法人组织实施前款所列违法行为的，视为侵犯商业秘密。第三人明知或者应知商业秘密权利人的员工、前员工或者其他单位、个人实施本条第一款所列违法行为，仍获取、披露、使用或者允许他人使用该商业秘密的，视为侵犯商业秘密。

本法所称的商业秘密，是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。

《刑法》第二百一十九条 ……侵犯商业秘密行为之一，给商业秘密的权利人造成重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；造成特别严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金；……

本条所称商业秘密，是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

美国专利侵权与商业秘密侵权的法律规定

美国专利法侵权规定

U.S.C 271 infringement of patent

1. Except as otherwise provided in this title, whoever without authority makes, uses, offers to sell, or sells any patented invention, within the United States, or imports into the United States any patented invention during the term of the patent therefor, infringes the patent.

2. Whoever actively induces infringement of a patent shall be liable as an infringer.

3. Whoever offers to sell or sells within the United States or imports into the United States a component of a patented machine, manufacture, combination, or composition, or a material or apparatus for use in practicing a patented process, constituting a material part of the invention, knowing the same to be especially made or especially adapted for use in an infringement of such patent, and not a staple article or commodity of commerce suitable for substantial non-infringing use, shall be liable as a contributory infringer.

美国专利法中关于专利侵权的认定与我国类似，对于未经许可在美国境内制造、使用、销售或提议销售专利产品，或向美国进口专利产品构成侵权。

美国商业秘密保护法（DTSA）侵权规定

The applicant is likely to succeed in showing that:

the information is a trade secret; and the person against whom seizure would be ordered:

• misappropriated the trade secret of the applicant by improper means or

• conspired to use improper means to misappropriate the trade secret of the applicant;

UTSA（Uniform Trade Secret Act）对“improper means”和“misappropriate”的定义：

“Improper means” includes theft, bribery, misrepresentation, breach or inducement of a breach of a duty to maintain secrecy, or espionage through electronic or other means.

“Misappropriation” means:

(i)acquisition of a trade secret of another by a person who knows or has reason to know that the trade secret was acquired by improper means; or

(ii)disclosure or use of a trade secret of another without express or implied consent by a person who

(A)used improper means to acquire knowledge of the trade secret; or

(B)at the time of disclosure or use, knew or had reason to know that his knowledge of the trade secret was

(I)derived from or through a person who had utilized improper means to acquire it;

(II)acquired under circumstances giving rise to a duty to maintain its secrecy or limit its use; or

(III)derived from or through a person who owed a duty to the person seeking relief to maintain its secrecy or limit its use; or

(C)before a material change of his [or her] position, knew or had reason to know that it was a trade secret and that knowledge of it had been acquired by accident or mistake.

UTSA和DTSA对商业秘密侵权的指控为：

获得该商业秘密之人明知或应知该商业秘密是以不正当手段获得的，如盗窃、贿赂、欺骗、违约或诱使违背保密义务，以及间谍活动；或披露或使用某商业秘密之人是通过不正当手段获取该商业秘密，或其在披露或使用时，明知或应知其商业秘密是通过不正当手段获得的；或在已产生保密或限制使用义务情势下获得的；或从负有保密义务人或限制使用义务人之处获得；或实际上是由于意外或失误获得的商业秘密。

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ScaleMP vs. TidalScale：一场因人事变动引起的知识产权纠纷

案件背景

ScaleMP是一家虚拟化解决方案提供商，成立于2003年。其发明的Versatile SMP架构通过将多个独立系统或高性能SSD聚合到单个虚拟系统中，提供软件定义的计算或软件定义的内存，以软件取代定制硬件系统和组件，ScaleMP对大型计算和内存环境的高端对称多处理提供了革命性的计算范例。

ScaleMP在2010年与SAP达成了一项合作项目，合作项目中SAP的研发人员包括Dr. David Reed与Dr. Ike Nassi，且针对合作项目，ScaleMP与SAP签署了保密协议，Dr. Ike Nassi和Dr. David Reed均在签署人员中。

2013年，原SAP执行副总裁兼首席科学家Dr. Ike Nassi创建了TidalScale，作为软件定义服务器的提供商帮助企业以比传统扩展选项更快，更低的成本获得成果，同时为数据中心带来高水平的灵活性和价值性，原SAP职员的研发人员Dr. David Reed也加入了TidalScale，并出任CTO。

ScaleMP后发现TidalScale的The HyperKernel产品使用了其研发的技术，后经对TidalScale公司调查，认为其与SAP合作项目中的技术被TidalScale使用，随即在2018年3月向原SAP职员Dr. Ike Nassi与Dr. David Reed个人提起侵犯其商业秘密诉讼，与此同时，也向TidalScale公司提起专利侵权诉讼。

涉案专利为US8544004B2、US8832692B2、US9020801B2（以下分别以004专利、692专利、801专利简称），均以ScaleMP为专利权人。

ScaleMP对TidalScale关于专利侵权的控告

801专利于2004年提出申请并要求了2003年ScaleMP两件专利申请的优先权，于2005年被公布，于2015年4月28日被授权；004专利在2013年9月24日被授权；692专利于2014年9月9日被授权。

801专利claim1：

A method for executing a software application in a plurality of computers having respective hardware resources said hardware resources comprising a respective memory and a respective I/O device, wherein said computers include a first computer and a second computer that intercommunication over a network, comprising the steps of:

running at least a first virtual machine implementer and a second virtual machine implementer on said first computer and said second computer, using said respective memory, wherein said first and second virtual machine implementers run separately and independently of one another on said first and second computers, respectively; and

executing a virtual machine on said computers, wherein** said virtual machine is shared** between said first virtual machine implementer and said second virtual machine implementer using said respective I/O device in each of said first computer and said second computer to intercommunicate between said first computer and said second computer, and a guest operating system runs over said shared virtual machine.

004专利claim1：

A computer system, comprising:

a cluster of computing nodes, each computing node comprising:

a memory;

a network interface device, which connects the computing node to a network interconnecting the computing nodes in the cluster; and

at least one CPU, which is configured to run a respective virtual machine implementer program on the computing node, while communicating via the network interface device with other computing nodes in the cluster, wherein the other computing nodes run respective virtual machine implementer programs, so that the respective virtual machine implementer programs jointly support a shared virtual machine implemented concurrently on two or more of the computing nodes, wherein a guest operating system runs on the shared virtual machine, and instructions of the guest operating system are distributed for execution among the nodes as though the system were a single symmetric multiprocessing machine with shared memory.

692专利claim1：

A computer system, comprising:

a cluster of computing nodes, each computing node comprising:

a physical memory;

a network interface device, which connects the computing node to a network interconnecting the computing nodes in the cluster; and

at least one CPU, which is configured to run a respective virtual machine implementer program on at least one of the computing nodes, while communicating via the network interface device with other computing nodes in the cluster and supporting a shared virtual machine implemented concurrently on two or more of the computing nodes, wherein a guest operating system runs on the shared virtual machine, which presents a single coherent shared memory to the guest operating system using the physical memory that is distributed across multiple nodes, and

wherein the virtual machine implementer program running on the at least one of the computing nodes is configured, when a segment of the shared memory of the virtual machine that is required on the at least one of the computing nodes is invalid, to cause a migration of the segment via the network to the at least one of the computing nodes from another computing node having a valid copy of the segment in the physical memory on the other computing node.

801专利、004专利、692专利均基于未修改的传统计算机硬件和未修改的操作系统软件来实现改进的基于群集的计算机（节点）集合。提供了使虚拟机能够呈现给客户操作系统的软件，以及用于在多个计算节点中执行具有节点资源的软件应用程序的方法。其中所述节点包括通过网络相互通信的第一节点和第二节点，并且所述节点可操作以执行在其下运行的虚拟机。该方法通过分别在第一节点和第二节点上运行至少第一虚拟机和第二虚拟机来执行，并在第一虚拟机和第二虚拟机之间共享虚拟机。

被控侵权产品：The HyperKernel——起诉书指控内容

According to TidalScale’s own description of the accused products :

The HyperKernel binds mutipul physical computers into a single, coherent virtual system that allows you to run an unmodified guest operating system, with no changes to your existing applications required.

The HyperKernel include software that runs on a plurality of inter-communicating computers with hardware resoures comprising memory and input/output devices.

In addition , as claimed in the Patents-in-Suit the Accused Products run a virtual machine on the computers.

Moreover, as claimed in the Patent-in-Suit, the virtual machine in the Accused Products is shared between the virtual machine implementers using their input/output devices to intercommunicate.

The HyperKernel将多个实体计算机连接到一个连贯的虚拟系统中，允许运行未修改的客户操作系统，而无需更改现有应用程序；提供了可在多个相互通信的计算机上运行的软件，并且，被控侵权产品The HyperKernel的虚拟机被共享于使用输入/输出设备进行通信的虚拟机之间，客户操作系统在共享的虚拟机上运行。

ScaleMP对TidalScale关于商业秘密侵权的控诉

ScaleMP主要以Dr. Ike Nassi和Dr. David Reed与其合作的人事关系和在公开场合所透露出的对其项目信息的了解作为举证，呈现了2010~2013年有关会议和通讯的事实指控，但对于自身所主张的商业秘密的构成要件未作出清晰的解释界定范围；同时，商业秘密本身不具有绝对的排他性。商业秘密侵权中权利人在举证拥有商业秘密之时，不能排除他人通过合法手段如自主研发所获得的相同信息。

在商业秘密侵权的判定中，原告承担双方当事人的商业秘密实质相同的举证责任，并说明被告对商业秘密有接触的可能；被告证明对其获得该信息的正当性，如反向工程、自行研发、参观访问，许可；若被告举证不能，则推定其构成侵权。同时，在商业秘密侵权抗辩中，被控侵权人可以以涉案信息不符合商业秘密的构成要件进行抗辩。

Dr. Ike Nassi和Dr. David Reed对商业秘密侵权的抗辩亦提出，美国商业秘密保护法DTSA于2016年公布，被诉商业秘密侵权行为发生于2010-2013年，而DTSA不具有追溯力。

诉讼结果

案件以双方和解为终点，于2019年达成和解协议，TidalScale获得了ScaleMP专利组合的五年许可并为其支付费用，而针对TidalScale的所有商业秘密索赔，Ike Nassi博士和David Reed博士已经解决，无需支付或承担责任。

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小结

专利与商业秘密保护效果对比

对商业秘密而言，其纠纷的产生是以权利人已经获得损失为前提的，大量的案件证明，很少专利人能够在商业秘密的诉讼纠纷中获得实质的胜利。

以商业秘密维护技术的机制具有大于专利保护的弹性，商业秘密无期限并可修正，而弹性意味着难以量化的灰色地带；参与者的主观因素通常不是一种水流从高处坠落般可知的自然状态，商业秘密体系正常运转要求其中的无数齿轮正常啮合（比如制度设计、实施措施、人员管理等），任一环节松动即可带来整体崩塌。实际中，商业秘密纠纷案件中由内部人员引起的占比超过80%。

专利作为一种行政确权的保护形式，从申请到授权具有更完备规则体系，其权利稳定性与权利边界是可以预期的，特别是专利文件中权利要求中划定了一个清晰明确的权利边界与保护范围，为专利权人和公众分配了一个清晰的利益空间，使得各方依循其规则参与其中获得收益，因而，在知识产权纠纷中，对权利人而言，专利作为一种竞争工具相较于商业秘密更加有效。

针对不同的知识资产应采用不同的保护方式

如前所述，针对技术方案的知识产权保护，公司多采用商业秘密（特指技术秘密）、专利或者软件著作权等方式，在知识产权战略中，针对不同的知识资产应采用不同的保护方式，比如市场价值、竞品特点，比如技术实施的形态、侵权证据搜集的难度以及产品的生命周期等因素。